招商证券近些年信息科技投资成本费稳步增长

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《21世纪商业先驱报》据了解到，信息系统安全事件的发生，监管机构发布《机构监管通知》。在通报中，监管机构从各个方面阐述了事件缘故，并且表示将依法展开调查，用心解决相关机构及责任人。

实际上，招商证券近些年信息科技投资成本费稳步增长，2019年至2021年分别是6.53亿人民币和9.53亿人民币.94亿人民币和11.92亿人民币各自占当初收入3.49%和49%.09和4.05%。

从企业看来，据毕马威统计分析，22家发售券商公布年报数据，2021年信息科技总投资141.78亿人民币，前十名券商均值投资11.30亿人民币，在其中投资最高券商22.28亿人民币，同比增长率最高券商294%，主营业务收入最高券商25.17%。

从上述数据看，伴随着金融业科技浪潮的来临，招商证券整个券商领域都加强了数字化转型资金投入，全行业动态科技投入经营规模不断增加。

为何信息管理系统安全事故在不断地增大的投资下经常产生？

对于此事，招商证券向《21世纪商业先驱报》新闻记者意见反馈，现在正在依照监管政策积极主动整顿，勤奋实践活动内部结构专业技能。一位大中型券商觉得，管控通告强调，合规管理内控制度落实不到位等五大难题造成了该类事情。尽管从数据来看，投资经营规模稳步增长，但主责和组织建设还需更加清晰。

华泰证券公司经理刘志还表示，证券公司的数字化转型也有很长的路。从国内实践探索与国际大中型投资银行发展趋势经验来说，证券公司的数字化转型不能和大量高新科技投资分离，以创建高新科技人才团队和硬件配置基础设施建设。与此同时，创建数据战略思想，营造相拥信息化的商业理念，塑造友善的数字化转型公司文化，都是证券公司数字化转型持的胜利宝物。

监管机构阐述了五大难题

近年来，很多券商APP尤其是3月14日和5月16日，招商证券出现买卖系统异常。

3月14日早上，多名投资者体现招商证券行情软件存在的问题，招商证券APP无法正常交易。招商证券系统软件很难买到，卖不掉，撤不出来。一些投资者说。一些投资者说:我一直无法撤销，我觉得电脑有什么问题。

对于此事，招商证券有关人士表示，早上开盘后，招商证券集中交易系统的所有买卖授权委托都即时输送到交易所系统。但是由于买卖收益解决延迟时间，一部分顾客未及时接到手机客户端买卖交易收益信息内容，严重影响取消交易，给顾客增添了不方便。

对于这次事件，深圳市中国证监会4月2日强调，招商证券在2022年3月14日的网络安全问题上存在配置管理不健全、应急管理不到位、落实不到位等诸多问题，决定对招商证券采用责改的行政监管措施。

但5月16日开盘后，许多投资者表明，招商证券崩溃，电脑版本和手机版本APP没法正常登录。同一天，华西证券APP也蹦了。

除此之外，2021年5月18日，第一证券上海交易所汇报程序流程出现异常。2022年2月4日、2月14日、2月28日，三家私募基金公司也因为感染病毒或网页爬虫而无法访问官网。

监管机构觉得，该类事情关键体现了五个问题：

最先，某些企业的合规管理内控管理落实不到位，系统更新更新改造环节中存有薄弱点。比如，在系统更新环节中，招商证券的测试场景，尤其是压力检测不够，造成交易软件持续多起信息管理系统安全事故。

二是对外界经销商给予app的系统架构图把握不清楚、精确、详细。

三是维护人员实际操作不合规，无法创建高效的管理权限和审查机制。

第四是移动APP开发存在的问题，已经成为信息管理系统安全事故高发行业。

第五，安全监管存有系统漏洞，还需提升互联网安全防护水平，如外界黑客攻击或网页爬虫浏览。

监管机构表明，下一阶段，机构部门将根据渗入管控、全链责任追究原则，继续加强对证劵基金管理机构合规管理内控制度和信息技术管理的监督管理，针对问题机构及责任人执行双向惩罚，严苛解决分类评价。

与此同时，紧密追踪与研究数字化转型环境下业务流程和技术紧密结合过程的新形势下和困惑，逐步完善有关监管政策。

数字化转型突破

实际上，数字化转型已经成为券商可持续发展的新战略高地。

国金证券2021年全年度互联网金融投资达到22.28亿人民币，在已经公布互联网金融投资的发售证券公司中排名第一。

此外，一些证券公司还在加速金融科技人才的集聚。2021年底，国金证券金融业科研人员总数居发售证券公司第一，做到3169人，占公司员工的20%之上。除国金证券外，国泰君安、招商证券、中金证券、广发证券、申万宏源证券、中信建设投资证券等6家发售证券公司也是有1000多位金融业科研人员。

依据中国证券业协会的数据调查，2021年有109家证券公司IT投资303.55亿人民币，同比增加26.51%。前十大证券公司总投资124.86亿人民币，约占投资41.13%。

波士顿咨询公司执行总裁、全世界资深合伙人何大勇公布的结果显示，从企业十大艺人公司的主营业务收入看来，其高新科技投资占上年主营业务收入比例大都在6%-7%中间，一些领跑组织乃至做到11%；与投资者投资银行横向对比，这一占比大约为10%。能够得知，全球领先平台在科技资源投资层面追平了国外领跑同行业。

在他看来，总体来说，整个市场对数字化转型这个概念观念早已基本及时，并针对转型发展的重要意义迫切性达成了共识。但是，伴随着转型发展进入深水区，方位不具体、融洽不够、底子薄等众多考验慢慢发生，券商必须寻找突破的办法。

现阶段，数字化转型的主要问题包含缺乏顶层设计、数字化转型目标不明确、产业技术融合不够、数据使用价值释放出来不够、数据底子薄、深层数字化转型比较有限、数字人才稀有、数字化转型长期性起步无力等。

国泰君安经理刘志也强调，领域仍然存在投资低、智能化深层不够、数据生态不健全、人才队伍不健全等诸多问题。

刘志觉得，从国内实践探索与国际大中型投资银行发展趋势经验来说，证券公司的数字化转型离不了大量高新科技投资，建设科技人才团队和硬件配置基础设施建设。除此之外，证券公司的数字化转型对当前的组织架构、岗位设置方案、联动机制等管理机制给出了新的需求，也挑战了追求完美现阶段收益或利益最大化的发展理念。与此同时，必须产业协会、监督机构等多方共同促进领域数字化转型。

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